Allgemein betrachtet umfasst der Prozess der Fallüberprüfung die folgenden Schritte:
- Plan erstellen
- Der Prüfungsbeauftragte erstellt einen Plan, in dem der erwartete Bereich, die Ziele und die Durchführung der Überprüfung definiert werden. Der Überprüfungsplan wird anschließend durch einen Zeitplan ergänzt, und es werden dem Plan Prüfer zugewiesen.
- Fallbeispielliste erzeugen
- Eine Liste von Fällen, die überprüft werden sollen, kann nach dem Zufallsprinzip oder alternativ durch manuelle Auswahl erzeugt werden.
- Prüfer zuweisen
- Sobald dem Plan eine Liste von Fällen hinzugefügt wurde, werden jedem einzelnen Fall Prüfer für die Überprüfung zugewiesen.
- Überprüfungsergebnisse aufzeichnen
- Die Prüfer dokumentieren ihre Ergebnisse für die einzelnen Schwerpunktbereiche, die im Überprüfungsplan aufgeführt sind.
- Zusammenfassungsergebnisse und Empfehlungen aufzeichnen
- Sobald alle mit dem Überprüfungsplan verknüpften Fälle überprüft wurden und Feedback dazu eingegangen ist, geht der Prüfungsbeauftragte die Dokumentation durch und erstellt die Zusammenfassungsergebnisse, in denen alle Empfehlungen und erforderlichen Aktionen detailliert dargestellt sind.